中办、国办近期发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》后，证监会持续从严打击证券违法违规行为。继上周证监会表态严厉打击操纵市场、内幕交易等证券违法活动，加大对以市值管理之名行操纵市场之实等违法行为的打击力度后，证监会又有大动作！证监会稽查局副局长刘永强7月16日在证监会新闻发布会上表示，近日，证监会集中部署专项执法行动，集中打击财务造假、资金占用、违规担保及操纵市场、内幕交易等严重违法行为，依法从严从快从重查办16起重大典型案件。目前，相关调查工作已经全面展开。刘永强强调，证监会将坚决贯彻“零容忍”方针，集中调配稽查执法力量，创新调查组织模式，坚持全链条打击，坚持全方位追责，持续保持对证券欺诈、造假、“伪市值管理”等各类证券违法行为的高压态势，强化执法震慑，净化市场生态，促进资本市场健康稳定发展。有关案件查处情况将及时公布。
被点名的主要违规行为：
➤ 个别公司屡次涉案违法，少数董事、监事、高管人员违背对公司的忠实义务，为掩盖资金挪用组织、策划财务造假
➤ 上市公司实际控制人、大股东等长时间巨额占用上市公司资金、违规担保
➤ 有的占用上市公司资金偿还银行借款、兑付票据
➤ 有的私刻公章以上市公司名义为实际控制人违规提供担保
➤ 上市公司实际控制人、大股东以市值管理之名，与私募机构、操盘方、配资中介等合谋，利用资金、持股优势拉抬公司股价
➤ 上市公司大股东获悉公司业绩亏损信息后提前卖出股票避损
➤ 个别上市公司多次在筹划重大事项时发生内幕交易
➤ 审计机构搞“抄账式”审计，未对舞弊风险事项执行充分的审计程序
➤ 审计机构与上市公司提前商定审计意见类型
权威数据显示，2019年至2020年，证监会共立案调查案件626件，虛假陈述、操纵市场、内幕交易是办理案件的主要类型，合计占比为74%。其中，虚假陈述和中介违规案件立案194件，占比31%；操纵市场案件立案96件，占比15%；内幕交易案件177件，占比28%。办理重大案件262件，同比增长一倍以上。办结立案案件660件，同比增长14%。累计向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索172起，数量同比增长32%。最新数据显示，2020年以来，证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起，合计占同期新增案件的52%；作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件，罚没金额累计超过50亿元；向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线索41起、内幕交易123起，合计占移送案件总数76%，移送犯罪嫌疑人330名。 为适应注册制改革和新证券法实施的新形势，2020年10月26日，证监会法律部召开证券法律业务监管服务座谈会，邀请金杜律师事务所、中伦律师事务所、国枫律师事务所、君合律师事务所、德恒律师事务所、嘉源律师事务所、康达律师事务所、大成律师事务所、天元律师事务所、通商律师事务所、海问律师事务所等11家律师事务所参加。 会议通报了律师事务所从事证券法律业务备案工作相关情况，并要求律师事务所高度重视备案工作，严格按照要求及时报送备案材料。证监会将依法组织开展现场检查工作，对律师事务所备案情况进行核查，确保新证券法的相关规定切实得到贯彻落实。 参会律师事务所结合执业实践，就证券发行注册制改革下如何进一步发挥证券律师“看门人”作用，如何进一步加强律师事务所从事证券法律业务的日常监管，如何进一步完善证券法律业务监管制度等问题，提出了意见建议。证监会法律部将认真研究各家律师事务所提出的意见建议，不断提高监管和服务工作水平。2021年6月3日，广西证监局发布《公告》，广西证监局采用“双随机”方式抽取辽宁国印律师事务所执业的广西百色开发投资集团有限公司2020年7亿元公司债券发行项目为2021年度律师事务所从事证券法律业务现场检查对象。
2021年7月9日，证监突然抽取对山东4家律所展开专项现场检查！
图源于中国证券监督管理委员会山东监管局
今年2月份，有20家注册制IPO企业就被抽中现场检查，随后16家主动撤回材料，终止上市审核，比例达到80%。可见现场检查威力不小啊。
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